集团招标采购管理中心20洗钱风险评估机构选聘服务（浙商证券）项目询比采购公告

根据我单位采购计划安排，现拟采用询比方式采购集团招标采购管理中心20洗钱风险评估机构选聘服务（浙商证券）项目(需求单位为浙江浙商证券资产管理有限公司)，欢迎合格的供应商前来报价。

一、项目概况和采购范围

1.项目概况：为优化反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）资源配置，提升公司反洗钱工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称“反洗钱法”）、《证券公司反洗钱工作指引》（以下简称“工作指引”）、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（以下简称“评估指引”）等法律法规的规定，聘请第三方专业机构协助对本公司的洗钱风险进行全面评估。实施地点位于浙江省杭州市上城区五星路201号浙商证券大楼7楼。

2.采购内容和范围:按要求对本公司的洗钱风险进行一次全面评估，并出具符合要求的评估报告，问题清单及优化建议。

3.服务期限:本项目实施计划于2025年6月3前完成评估报告，具体日期依本公司需求确定。

4.服务质量要求或服务标准:详见第五章采购需求

二、供应商资格要求

1.参加本次采购活动的供应商应当是中华人民共和国境内的法人，同时还应具备如下条件：

（1）资质要求:具有证监会要求的证券业务服务资质的各类会计师事务所。【证明材料：营业执照复制件；具有财政主管部门核发的会计师事务所执业证书；中国证券监督管理委员会官网公布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单】

（2）项目负责人要求:合伙人或高级管理人员中至少有一名符合证券基金经营机构合规负责人的任职条件，要求明细：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：

①从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。【证明材料：合规管理人员胜任能力考试通过成绩单复制件或法律职业资格考试通过成绩单复制件或在相关组织任职5年以上承诺函（格式自拟）】

②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。【证明材料：提供承诺函，格式自拟】

③中国证监会规定的其他条件。

（3）信誉要求: 近三年内（自2022年01月0至响应截止日期间）供应商及拟委派项目负责人无行贿犯罪行为（查询结果以中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）网站页面显示内容为准并截图，以法院判决书判决日期为准）【查询方式：高级检索➡全文检索（分别检索供应商、拟委派项目负责人）➡案由（供应商选择“单位行贿”，法定代表人和拟委派项目负责人选择“行贿”）➡裁判日期（至少为要求查询开始至本公告发出之日）】

（4）业绩要求：供应商自2022年1月以来（以合同签订为准），承担过提供过证券类、基金类业务的洗钱风险管理咨询、审计服务。【证明材料：合同协议书复制件。若上述材料未能体现合同签订、业务类型、业务内容，还需额外提供业主证明材料，否则业绩不予认可。】

2.与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或者个人不得参加本项目采购活动的；单位负责人为同一个人或存在控股、管理关系的不同单位不得参加同一标段（包件）采购活动的。

3.本次项目不接受联合体参加采购活动。

三、采购文件的获取

1.采购文件网上下载：2025年03月2 至2025年03月2。

2.潜在供应商可访问浙江交通集团电子招标采购管理系统，网址为https://cncico.zjgzzc.com进行供应商注册，无需办理CA。本项目采购文件和补充（答疑、澄清）、修改文件均通过浙江交通集团电子招标采购管理系统下载方式发放。

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联系人：刘欣
电话：010-68809590
手机：13522553206（欢迎拨打手机/微信同号）
邮箱：kefu@bidnews.cn

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