京沪高速铁路股份有限公司内控、合规、风险管理等服务咨询机构选聘采购项目二次招标公告

日期：2024-06-17 收藏项目

一、招标项目概况

受京沪高速铁路股份有限公司委托，现就内控、合规、风险管理等服务项目咨询机构选聘进行公开招标。该项目采购资金已经落实。

京沪高速铁路股份有限公司于2007年12月2在北京创立，是京沪高速铁路及沿线车站的投资、建设、运营主体，通过委托运输管理模式，委托京沪高速铁路沿线的北京局集团公司、济南局集团公司和上海局集团公司对京沪高铁进行运输管理，并将牵引供电和电力设施运行维修委托中铁电气化局集团进行管理。公司2020年收购京福铁路客运专线安徽有限责任公司65.0759%股权。截至2023年12月3，公司本级员工数量为52人，现行有效制度为148个。

2021年，公司选聘第三方为公司提供内控制度建设（咨询）服务，服务期限为三年。服务期内，通过诊断梳理内控体系，识别管理风险，细化管理流程，明确关键控制点，建立健全控制措施等，公司印发了《内部控制手册》与《内控评价手册》，涉及28个一级管理流程，覆盖了公司主要管理程序。按照上市公司披露内控评价的要求，公司每年开展内控评价，并对外披露内控评价报告，同时聘请会计师事务所开展内控审计并出具报告，内控体系整体管理效能满足上市公司及上级单位的要求。

二、内控、合规、风险管理等服务内容

本次采购服务内容主要包括专项咨询服务和日常管理派驻服务。

专项咨询服务事项由项目团队所有成员共同完成，服务内容主要包括完成公司本级及子公司年度内控自评（含制度执行检查）、专项内控自评，优化、完善和更新公司内控体系手册和评价手册，建立公司合规风险库，提供内控、合规、风险管理培训及成果宣贯，提出管理问题及改进意见、建议。

日常管理派驻服务事项由项目团队在服务期内现场常驻人员（2人）每个工作日在公司本级总部（北京）现场完成，服务内容主要包括：

1.内控管理。根据工作需要，开展专项内控检查；根据公司“三重一大”事项决策权责清单，梳理公司重大经营事项决策工作流程图；协助推进内控信息化建设；根据内控管理实际情况，提出进一步提升内控管理水平相关的意见、建议等。

2.制度管理。梳理上级单位及公司所有制度及规范性文件，维护制度台账，编制并更新制度图谱、制度汇编、制度对照表、流程图等；跟踪与上市公司相关的法律法规、部门规章、规范性文件修订情况，结合公司实际，提出管理建议，并协助修订相关制度办法；根据内外规，审查拟印发制度，对已印发制度提出问题和建议；根据制度管理现状，完成制度清理，并提出进一步提升制度管理水平相关的意见、建议等。

3.合规风险管理。从内控、合规、制度及风险管理等角度对重大决策事项、重要制度、重要事项及重要文件等开展审查，提出存在问题及进一步提升合规风险管理的意见建议；建立并维护管理台账等。

4.协助公司指导、监督子公司内控、合规、风险管理等。

5.协助完成公司其他日常基础管理工作和临时交办的工作。

三、服务年限

服务年限为一年。

四、投标人资格要求

1.投标人须为在中华人民共和国境内注册，成立5年以上（改制、合并企业可连续计算），具有增值税一般纳税人资格，能够独立承担民事责任，有能力满足招标要求的企业。

2.投标人营业执照中须明确包含“管理咨询”经营范围。

3.投标人须具有近5年内上市公司、大型国央企内控、合规、风险管理方面的服务业绩，并提供相应的中标（成交）通知书或合同书扫描件。

4.投标人须诚信守法经营，在近三年的经营活动中无违法等不良记录。

5.投标人财务状况良好，未处于破产状态，未被责令停业、财产被接管或冻结，须具备近两年内由会计事务所或审计机构出具的审计报告。

6.投标人及投标人法定代表人、拟委派的项目负责人在递交投标文件之日起前1年内不得有人民法院生效判决、裁定认定的行贿犯罪记录。