[开采研究院]内部控制体系建设咨询服务项目谈判项目公告

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日期：2024-04-24 收藏项目

一、项目名称

中煤科工开采研究院有限公司内部控制体系建设咨询服务。

二、谈判范围

中煤科工开采研究院有限公司本级及全资子公司、管理的分公司及事业部。

三、主要咨询服务内容

1、形成内部控制、风险管理诊断报告

通过对公司业务全流程的系统梳理，在国家法律、法规指引下，构建公司各项业务流程的处理标准，聚焦核心业务流程、关键控制环节、监督问责机制等关键要素，结合相关法律法规，设计完善公司管控模式，对公司内部管理制度整体框架和内容提出修订和调整意见，完善公司内部管理制度体系、制度流程合规性。收集、梳理公司各职能部门、各业务单位日常工作业务流程和内控制度，结合内部控制五要素以及18项内控应用指引，评估目前内部控制的合理性和存在的缺陷及各业务流程的运行现状，形成缺陷报告和整改建议书。

2、编写《内部控制管理手册》《内部控制评价手册》

在梳理并形成公司制度汇编的基础上，本次项目需涵盖公司主要业务，遵守全面性、重要性、制衡性、适应性的原则，《内部控制管理手册》按照“内控体系管理总册＋业务领域操作分册”设计模式形成满足集团公司对内控体系建设方面的要求，并注重体系文件呈现形式，结合公司实际情况，确保其易理解、易操作。根据《内部控制管理手册》，结合公司实际业务特色制定定性和定量相结合的内控缺陷认定标准、风险评估标准，编制《内部控制评价手册》。

3、协助编制《合规风险库》《重点岗位职责清单》《重点领域合规专项指引》

在已制定的公司《合规风险库》《重点岗位职责清单》《重点领域合规专项指引》基础上根据最新法律法规修改相关规范表述，完善覆盖领域，补充相关内容。

4、组织内控体系宣贯培训

根据内控体系建设工作成果，对公司及全资子公司开展内控体系宣贯及培训。

四、供应商资格要求

1、具备以下基本条件:

（一）具有独立承担民事责任的能力；

（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（五）前三年内在经营活动中没有重大违法记录；

（六）法律、行政法规规定的其他条件。