中国水利电力物资集团有限公司2023年法律、合规、风险、内控“四合一”评价及风险评估咨询服务项目招标公告
1.招标条件
本招标项目2023年法律、合规、风险、内控“四合一”评价及风险评估咨询服务招标项目已获批准，资金来源已落实，招标人为中国水利电力物资集团有限公司。项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。
2.项目概况与招标范围
2.1项目地点：北京
2.2建设规模：/
2.3服务期限：收资完成后三个月内完成
2.4招标范围：
中国水利电力物资集团有限公司(以下简称“物资集团”)是中国大唐集团公司全资子公司，注册资本10.12亿元。主要经营招标代理、进出口代理、管道及油料供应、工程技术咨询、备品配件、设备监理、工程物资管理、安全性评价、煤化工综合服务、电子商务等业务。
2.4.1 2023年度内控评价工作
为不断完善并有效执行内部控制，进一步堵塞漏洞，提升管理。根据集团公司《内部控制管理办法》《内部控制评价手册》关于参评单位的确定原则和考核要求，重要和高风险的分子公司和基层企业必须纳入年度内控评价范围。物资集团属于集团高风险业务板块（非电板块均为高风险业务板块），必须实现内控评价全覆盖。在保证全面性的同时，对以下重点领域进行专项评价，重点关注：
（1）高风险企业，包括：负债率超过100%、经营现金流硬亏损、案件及潜在案件多发的基层企业。
（2）高风险合同，包括：物资等领域虚假合同，已审批未履行的合同，未按合同、履行不能及履行异常合同，采购合同与招标、投标文件不一致的情况等。（3）招标采购，包括：是否存在直接指定或违规选择不合格供应商、重大采购项目应招标未招标、投标人利用关联企业围标串标、“先采后招”虚假招标、拆分标的规避招标。
（4）库存物资，包括：2023年9月底库存物资金额与年初金额对比情况；库存三年以上物资占比情况；库存物资与当年采购物资对比情况，是否存在有同类物资库存仍新增采购问题等。
（5）基本流程执行情况，包括：“三重一大”决策事项是否按规定程序决策，投资项目重大设计变更或重大合同变更是否在审批后实施；大额资金使用是否履行审批程序；合同用印流程是否规范，签署合同人员是否经授权，合同人员是否取得上岗证书；质量控制是否有完善的质量管理体系和检验控制程序等。
评价范围：物资集团本部（含三个事业部：重工事业部（所在地：北京）、配送事业部（所在地：北京）、进出口事业部（所在地：海口），两个中心：供应链中心、财务服务共享中心）及十二家专业公司及区域公司：招标公司（所在地：北京）、咨询公司（所在地：北京）、电商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、华南公司（所在地：广州）、沈阳公司（所在地：沈阳）、武汉公司（所在地：武汉）及物业公司
（所在地：北京）。协助梳理物资集团代管企业：物资分公司（所在地：北京）、国际贸易公司（所在地：海口）。共涉及20家评价单位，本部、事业部及法人单位共计16家单位需单独出具评价底稿、评价工作报告和缺陷汇总表等工作成果。
根据集团公司法律、内控、合规、风险“四合一”的工作安排，于201月前向集团上报《法律、内控、合规、风险“四合一”评价工作报告》
（含内控缺陷问题汇总表）。
2.4.2 20风险评估工作
为全面提升公司风险研判能力，加强风险动态管理，增强风险防控能力，促进实现建设世界一流能源商贸物流企业的发展目标。根据集团公司关于开展年度风险评估的工作要求，物资集团要全面总结2023年重大风险的应对情况，系统研判20风险，制定风险管理策略和风险管理措施，并于2023年12月底前，通过全面风险管理信息系统向集团公司报送年度风险评估报告，同时，按月度开展风险评估工作，并按照季度出具风险评估报告。
企业范围：物资集团本部（含三个事业部：重工事业部（所在地：北京）、配送事业部（所在地：北京）、进出口事业部（所在地：海口），两个中心：供应链中心、财务服务共享中心）及十二家专业公司及区域公司：招标公司（所在地：北京）、咨询公司（所在地：北京）、电商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、华南公司（所在地：广州）、沈阳公司（所在地：沈阳）、武汉公司（所在地：武汉）及物业公司（所在地：北京）。共涉及20家风险评估单位。
2.4.3 2023年法律风险排查工作
排查合同履行异常情况、合同主体信用管控情况、案件风险及潜在发案风险化解情况等。企业范围：物资集团本部（含三个事业部：重工事业部（所在地：北京）、配送事业部（所在地：北京）、进出口事业部（所在地：海口），两个中心：供应链中心、财务服务共享中心）及十二家专业公司及区域公司：招标公司（所在地：北京）、咨询公司（所在地：北京）、电商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、华南公司（所在地：广州）、沈阳公司（所在地：沈阳）、武汉公司（所在地：武汉）及物业公司（所在地：北京）。共涉及20家风险评估单位。
2.4.4 2023年合规风险排查工作
排查经营活动是否符合法律法规和监管要求和具体生产、建设、经营行为合法合规性。按照年度合规管理检查重点，进行自查自评和合规管理有效性评价；进行20度法律合规审核机制后评价工作。合规检查工作主要涉及合规体系建设与运行情况：重点关注组织和制度建设情况，合规体系运行情况（含业务流程合规管控清单制定情况、合规风险识别评估预警机制建设情况、合规风险应对机制建设情况及合规审查机制建设情况），合规自评问题的合理情况等。共涉及20家风险评估单位。
2.4.5培训
针对公司不同层级，针对性开展内部控制理论及实务、风险体系建设等方面的培训工作。
具体工作内容以招标文件为准。
2.6招标编号：CWE
2.7本项目采取统谈分签的方式，中标人与被评价单位签署服务合同，评价队伍现场开展评价工作，并每家公司配置2-3名评价人员。
3.资质及其他要求：
投标人应具有圆满履行合同的能力，具体应符合下列条件：
3.1投标人须为中华人民共和国境内依法注册的企业法人或其它组织；
3.2财务要求：近三年每年净资产大于0；
3.3单位负责人为同一人或者存在控股、参股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标；
3.4本项目现场服务人员不得少于20人，且至少13人应拥有CPA（或CIA或注税师）等相关专业证书。（提供相关的证明材料和人员社保证明）
3.5本项目不接受联合体投标。
3.6公共要求：
3.6.1近三年未发生弄虚作假骗取中标、严重违约等行为。
3.6.2本次招标采用资格后审方式，开标后由评标委员会对投标人的资格条件进行审查，资格条件没有达到招标文件规定要求的，评标委员会将否决其投标。
3.7投标人不得存在以下情形：
3.7.1近三年内被列入国家应急管理部（查询网址为：https://www.mem.gov.cn/fw/cxfw/xycx/）认定的安全生产失信联合惩戒“黑名单”，且有效期结束晚于投标截止日的；
3.7.2在信用中国网站（查询网址：https://www.creditchina.gov.cn/）被列入严重失信主体名单，且有效期结束晚于投标截止日的。
3.7.3按照大唐集团供应商管理相关规定，应在规定范围内停止授标或取消采购活动参与资格，且有效期结束晚于投标截止日的。
对于中标候选人/中标人，将在采购评审、中标公示、合同签订等关键环节进行复核，如存在违反上述否决投标条款情形的，不予授标或不签订合同。上述否决投标条款所涉及的事项，接受社会监督，投标人及其利害关系人可按照招标文件载明的方式进行举证。
4.凡有意参加投标者，请于2023年11月117时至2023年11月217时（北京，下同），注册后查看下载电子招标文件。

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